中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察工作實施細則（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范中鐵一局集團有限公司（以下簡稱“公司”）效能監(jiān)察工作，完善企業(yè)管理，提高管理效能，促進經營管理者正確履行職責，推進企業(yè)又好又快發(fā)展。根據(jù)《中國鐵路工程總公司效能監(jiān)察工作實施辦法（試行）》、《中國鐵路工程總公司效能監(jiān)察工作制度（試行）》，結合公司管理實際，制定本細則。
第二條 公司紀委、監(jiān)察部負責指導所屬成員企業(yè)的效能監(jiān)察工作，負責不獨立設置紀檢監(jiān)察機構的分公司、集團公司直管項目經理部（指揮部）及公司本部的效能監(jiān)察工作；獨立設置紀檢監(jiān)察機構的子、分公司，由其紀檢監(jiān)察機構負責本單位效能監(jiān)察工作。
第三條 公司效能監(jiān)察工作，是公司監(jiān)察機構針對影響企業(yè)效能的有關業(yè)務事項或活動過程，監(jiān)督檢查相關單位的效能和遵守國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度的符合性及其相關經營管理者履行職責行為(以下簡稱履職行為)的正確性，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進企業(yè)規(guī)范管理和自我完善，提高企業(yè)效能的綜合性管理監(jiān)控工作。
第四條 本辦法所稱的相關經營管理者，是指子、分公司、項目經理部（指揮部）負責人、公司本部及子分公司機關部門負責人，以及其他具有經營管理職權的人員。
第二章 效能監(jiān)察工作原則和標準
第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：
(一)科學發(fā)展原則。圍繞構建和諧企業(yè)、落實科學發(fā)展觀、樹立正確政績觀和企業(yè)生產經營中心，服務企業(yè)改革發(fā)展大局，不斷提高企業(yè)管理水平和經濟效益。
(二)依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾，執(zhí)紀必嚴、違紀必究，激勵守法合規(guī)行為，查糾處理違法違規(guī)行為。
(三)實事求是原則。重調查研究、重證據(jù)，客觀公正。
(四)協(xié)調統(tǒng)一原則。監(jiān)察與紀檢、監(jiān)事會、審計等其他監(jiān)督部門相協(xié)調，監(jiān)督檢查單位效能及其經營管理者履職行為與促進實現(xiàn)經營管理目標相統(tǒng)一；促進效能監(jiān)察制度建設與提高企業(yè)效能相協(xié)調，完善企業(yè)內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統(tǒng)一；服務與約束相協(xié)調，教育與獎懲相統(tǒng)一。
第六條 檢查單位的經營行為及其經營管理者履職行為遵循以下標準：
(一)合法性：經營管理者履職行為必須是合法的授權行為，單位的經營行為及經營管理者履職行為必須符合國家相關法律法規(guī)和廉潔從業(yè)的相關規(guī)定，必須按規(guī)定接受監(jiān)督。
(二)合規(guī)性：單位的經營行為及經營管理者履職行為必須符合企業(yè)相關管理制度、管理程序、業(yè)務流程和技術規(guī)范。
(三)合理性：經營管理者必須在職責權限范圍內履行職務，單位的經營活動及經營管理者履行職務必須符合降低成本、增加效益、持續(xù)經營、發(fā)展企業(yè)的要求。
(四)時限性：單位的經營行為及經營管理者履職行為對有特殊時限要求的事項不得擅自延長或者縮短時限。
第三章 效能監(jiān)察工作領導體制和責任體系
第七條 公司依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責任體系，形成在企業(yè)黨政領導下，由主要經營管理者負責、監(jiān)察機構組織協(xié)調和實施、主責部門主辦、相關部門密切配合、員工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領導體制和工作機制。
第八條 公司總經理負責公司的效能監(jiān)察工作。主要責任是：
(一)明確效能監(jiān)察的分管領導，負責成立公司效能監(jiān)察工作領導小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強內部監(jiān)督和風險控制；
(二)按照人事管理權限確定公司效能監(jiān)察的范圍和應當接受檢查的單位及其經營管理者，負責審批效能監(jiān)察立項、工作報告、監(jiān)察建議和決定等重大事項，定期聽取效能監(jiān)察工作情況匯報；
(三)強化公司監(jiān)察機構，根據(jù)企業(yè)實際需要配置與監(jiān)察工作任務相適應的專職監(jiān)察人員及其他必要的資源，為本企業(yè)開展效能監(jiān)察工作提供組織保證及資源保證。
第九條 公司效能監(jiān)察工作領導小組由公司總經理、紀委書記、副總經理、總會計師、總經濟師和相關經營管理部門、監(jiān)督部門等部門負責人組成。主要職責是：研究部署并指導和組織檢查所屬成員企業(yè)的效能監(jiān)察工作，協(xié)調效能監(jiān)察工作關系，處理與效能監(jiān)察工作有關的重大事宜，提出獎懲建議等。
第十條 公司效能監(jiān)察工作領導小組下設辦公室。主責部門抽派熟悉業(yè)務的同志參與效能監(jiān)察辦公室的日常工作。
第十一條 公司監(jiān)察部負責組織協(xié)調和實施效能監(jiān)察工作。主要職責是：
(一)根據(jù)上級的部署，按照公司總經理和效能監(jiān)察工作領導小組的要求，結合企業(yè)經營管理實際，提出公司效能監(jiān)察立項意見和工作計劃，負責效能監(jiān)察的日常工作；
(二)組織協(xié)調公司本部相關部門參與效能監(jiān)察工作，與監(jiān)事會、審計等部門協(xié)調配合，形成綜合監(jiān)督力量；
(三)根據(jù)選定項目，按照領導小組的要求成立效能監(jiān)察項目檢查組；
(四)效能監(jiān)察項目完成后，對效能監(jiān)察工作的成效進行評審；
(五)對公司所屬單位自立項目效能監(jiān)察進行檢查指導；
(六)受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請，并組織復審；
(七)開展調查研究，組織理論研討、業(yè)務培訓和工作交流，總結推廣典型經驗；
(八)完成公司總經理、效能監(jiān)察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。
第十二條 主責部門在效能監(jiān)察工作中的職責是：
(一)負責向監(jiān)察機構提出該項效能監(jiān)察需要重點解決的問題、監(jiān)督檢查的重點、改進加強的措施和達到的效果；
(二)派出專人參與效能監(jiān)察辦公室的日常工作；
(三)參與效能監(jiān)察立項前的調查研究和效能監(jiān)察進行中的監(jiān)督檢查；
(四)認真落實針對本部門管理工作的效能監(jiān)察建議或決定，規(guī)范管理工作流程；
(五)對該項業(yè)務工作的現(xiàn)行管理制度提出修改建議，擬訂修改方案。
第十三條 相關部門在效能監(jiān)察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料的義務；應當認真落實針對本部門管理工作的效能監(jiān)察建議或決定，負責地向效能監(jiān)察工作領導小組提出意見和建議。
第十四條 效能監(jiān)察項目檢查組負責效能監(jiān)察項目的檢查工作。檢查組成員應當熟悉效能監(jiān)察業(yè)務，了解企業(yè)管理制度和企業(yè)經營管理情況，有較豐富的工作經驗，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。
第四章 效能監(jiān)察任務、權限和方式
第十五條 效能監(jiān)察的主要任務：
(一)檢查本企業(yè)和相關經營管理者執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、完成經營管理目標任務的情況，促進企業(yè)加強執(zhí)行力，維護指令暢通；
(二)監(jiān)督檢查本企業(yè)經營行為以及相關經營管理者的履職行為，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監(jiān)察建議或決定，加強內部管理監(jiān)控；
(三)參與調查所屬單位違規(guī)管理造成資產損失的問題，參與調查相關經營管理者不履行或不正確履行工作職責的問題，依據(jù)相關規(guī)定追究有關責任者的責任，避免和挽回資產損失；
(四)按規(guī)定參與調查處理所屬單位發(fā)生的重大、特大安全質量責任事故，促進企業(yè)落實安全質量管理責任；
(五)按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，移交有關部門處理，督促所屬單位依法經營，廉潔從業(yè)；
(六)督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正經營管理者行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進企業(yè)規(guī)范管理，促進建立完善企業(yè)長效管理機制和激勵約束機制。
第十六條 監(jiān)察機構開展效能監(jiān)察工作有以下權限：
(一)要求被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)報送與效能監(jiān)察項目有關的文件、資料，對效能監(jiān)察項目的相關情況做出解釋和說明；
(二)查閱、復制、摘抄與效能監(jiān)察項目相關的文件、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關情況；
(三)經總經理批準，責令被檢查的經營管理者停止損害企業(yè)資產、企業(yè)利益和員工合法權益的行為；
(四)建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規(guī)違紀人員的職務；
(五)效能監(jiān)察人員可以列席與效能監(jiān)察項目有關的會議；
(六)效能監(jiān)察項目涉及本企業(yè)以外的單位或人員的，可請求上級監(jiān)察部協(xié)調相關企業(yè)協(xié)助查詢和調查；
(七)上級因效能監(jiān)察工作需要，要求協(xié)助查詢和調查，或工程總公司所屬其他企業(yè)效能監(jiān)察項目涉及本公司人員需要協(xié)助查詢和調查的，經公司監(jiān)察部同意可以安排相關人員協(xié)助查詢和調查。
第十七條 效能監(jiān)察采用下列監(jiān)察方式：
(一)針對企業(yè)改革發(fā)展和經營管理活動的重點、難點，針對資產管理的風險因素和員工反映的熱點問題等，開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；
(二)針對企業(yè)業(yè)務事項和管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；
(三)充分利用企業(yè)信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作；
(四)根據(jù)監(jiān)察事項的規(guī)模和難易程度，公司統(tǒng)一立項的效能監(jiān)察工作，實施時間一般為1年，重大項目可適當延長。
第五章 效能監(jiān)察基本程序
第十八條 效能監(jiān)察的基本程序，包括確定效能監(jiān)察項目(立項)、下發(fā)效能監(jiān)察通知書、實施準備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、做出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結評審、結項和歸檔立卷等。
第十九條 效能監(jiān)察項目通過以下3種方式確定：
(一)上級統(tǒng)一安排部署的項目；
(二)公司總經理直接指定的項目；
(三)公司監(jiān)察機構經過調查分析，研究擬定并報請總經理審核批準的項目（自立項目）。
第二十條 效能監(jiān)察項目確定后，要擬訂立項請示。內容包括：項目來源、項目現(xiàn)狀分析、立項依據(jù)、工作內容、實施方案、檢查組組成、工作目標、完成時間及要求等，同時填報《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察項目立項表》（簡稱《立項表》，附件一）。由公司及上級統(tǒng)一立項開展的效能監(jiān)察項目，成員企業(yè)不再撰寫立項請示，僅填報《立項表》，并按程序報所在單位總經理或總經理授權的分管領導審批。各成員企業(yè)的立項請示和《立項表》要在批準后10日內報公司監(jiān)察部備案。
第二十一條 效能監(jiān)察實施準備的主要過程是：
(一)成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；
(二)對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關專業(yè)知識及法律法規(guī)和企業(yè)相關制度的培訓；
(三)收集監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務流程和關鍵崗位權限，找準主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案。
第二十二條 效能監(jiān)察組織實施的主要方法和內容是：
(一) 下發(fā)效能監(jiān)察通知書，向被檢查的經營管理者及所在部門(單位)通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜。
通知書下發(fā)后，被檢查的經營管理者及所在單位應在收到《效能監(jiān)察通知書》的10日內，按通知要求做好相關人員和文件資料的準備，并積極配合完成效能監(jiān)察全過程的工作任務。
公司及所屬成員企業(yè)統(tǒng)一立項開展的效能監(jiān)察項目，以監(jiān)察組織的文件形式進行部署，不再下發(fā)《效能監(jiān)察通知書》。
(二)依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關單位及其經營管理者進行檢查；
(三)檢查效能監(jiān)察項目有關單位經營行為及其經營管理者履行職責、執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監(jiān)察項目有關的文件資料和事實陳述資料；發(fā)現(xiàn)單位經營行為及經營管理者履職行為的偏差和管理缺陷；
(四)向被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；
(五)會同相關部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析，并查找其在體制、機制和制度等方面的原因，撰寫監(jiān)察報告，對需進行監(jiān)察處理的，研究提出監(jiān)察建議或決定。
第二十三條 監(jiān)察機構對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀政紀處分或者法律責任的問題，按權限報批后，移送有關部門處理；對涉及本企業(yè)以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位；對需要進行監(jiān)察處理的，經總經理批準后，下達監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。
第二十四條 監(jiān)察機構對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結果及整改情況報送總經理，抄送本部相關部門。
第二十五條 效能監(jiān)察項目實施后，應實事求是地進行效果分析，撰寫效能監(jiān)察結項報告，報所在單位主管領導批準。內容包括監(jiān)察依據(jù)、監(jiān)察過程、工作成果、發(fā)現(xiàn)和糾正的行為偏差、管理缺陷、做出的監(jiān)察建議或決定，以及對企業(yè)管理控制分析等，并填寫《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察項目結項表》（附件二）。各子、分公司效能監(jiān)察結項報告（含上級立項和自立項目）經領導批準后，在15日內上報公司監(jiān)察部備案。
第二十六條 已經完成的效能監(jiān)察項目，有關資料要及時立卷歸檔。卷宗包括：效能監(jiān)察項目立項請示（表）、工作實施方案、工作總結報告、《效能監(jiān)察通知書》、《效能監(jiān)察建議書》、《效能監(jiān)察決定書》、效能監(jiān)察項目結項報告（表）等全部原件資料。檔案要做到科學組卷，編目清楚，管理規(guī)范，便于查閱。
第二十七條 效能監(jiān)察實行信息反饋制度，信息反饋分不定期和定期兩種。
各子、分公司應根據(jù)效能監(jiān)察工作開展情況，以《效能監(jiān)察簡報》等形式，不定期地向公司監(jiān)察部報告效能監(jiān)察過程中的重要活動、主要做法、經驗教訓、工作成效、存在問題和建議意見等。重要信息及重要情況要特事特報，及時報送。
為掌握各子、分公司效能監(jiān)察立項及工作進展情況，各單位要按季及時填報《季度效能監(jiān)察項目季報表》（附件三），填報內容要實事求是，完整準確，有據(jù)可查，并于每季末上報公司監(jiān)察部。
第二十八條 公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進行總結與年度綜合考評。每年年末，各子、分公司在對全年效能監(jiān)察工作進行系統(tǒng)總結的基礎上，分基礎工作、組織領導、經濟效果、管理效果、自身建設五個方面的內容，進行定量與定性相結合的自我考評，填寫《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察項目綜合評審表》（附件八），于當年年底前上報公司監(jiān)察部。公司效能監(jiān)察領導小組將根據(jù)上報資料和日常掌握的工作情況進行綜合考評。
第六章 監(jiān)察建議和決定
第二十九條 監(jiān)察機構在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠做出紀律處分的行為偏差事實，經本單位總經理或分管領導批準后，下達《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察建議書》（簡稱《建議書》，附件五）：
(一)不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律法規(guī)、企業(yè)章程，以及重要決策、決議、決定等，應予糾正的；
(二)不嚴格執(zhí)行企業(yè)內部管理制度，或存在管理缺陷的；
(三)經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；
(四)違反本企業(yè)選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模?br /> (五)按照國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關規(guī)定，需要予以經濟賠償?shù)模?br /> (六)其他需要提出監(jiān)察建議的。
第三十條 《建議書》內容由該項效能監(jiān)察項目檢查組負責人填寫，經總經理或分管領導批準后發(fā)出，并加蓋監(jiān)察部門公章；對《建議書》執(zhí)行中涉及的重要情況及具有普遍意義的問題，效能監(jiān)察項目檢查組要及時向主管領導報告，并在一定范圍內進行通報。
第三十一條 監(jiān)察部在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，按照人事管理權限，做出監(jiān)察處分決定，并下達《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察決定書》（簡稱《決定書》，附件六）：
(一)違反國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，應當給予相關責任人紀律處分的；
(二)不按規(guī)定追繳、或者不按規(guī)定退賠非法所得的；
(三)已經給企業(yè)資產或企業(yè)利益造成損害，未采取補救措施的;
(四)其他需要給予監(jiān)察處分的。
第三十二條 監(jiān)察機構的監(jiān)察建議或決定，以書面形式送達被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)。
第三十三條 被檢查的經營管理者及其所在部門(單位) 應在收到《建議書》或《決定書》起15日內提出采納或執(zhí)行意見，并將采納或執(zhí)行情況以書面形式報告下達監(jiān)察建議或決定的監(jiān)察機構。
對監(jiān)察決定有異議的經營管理者，可以在收到《決定書》的15日內，填寫《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察決定異議復審表》（附件七），向下達監(jiān)察決定書的監(jiān)察機構申請復審；監(jiān)察機構在收到復審申請之日起30個工作日內應完成復審。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。
第七章 獎勵與懲處
第三十四條 效能監(jiān)察工作領導小組，對在效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列人員和部門，可以建議給予精神或物質獎勵：
(一)本企業(yè)相關經營管理者正確履行職責，模范遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，經營管理成效顯著，貢獻突出的；
(二)效能監(jiān)察辦公室、效能監(jiān)察項目檢查組、所屬成員企業(yè)監(jiān)察部門，認真開展效能監(jiān)察工作取得重大經濟和社會效益的；
(三)公司和所屬成員企業(yè)監(jiān)察人員忠于職守，堅持原則，有效制止違法違規(guī)違紀行為，在效能監(jiān)察工作中避免或挽回重大資產損失，貢獻突出的；
(四)控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀行為的有功人員；
(五)其他應當獎勵的個人和部門。
第三十五條 監(jiān)察機構對被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)違反本辦法，有下列情形之一的，按人事管理權限對直接責任人和其主管負責人給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：
(一)拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當理由拒不采納監(jiān)察建議的；
(二)阻撓、拒絕監(jiān)察人員行使職權的；
(三)拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；
(四)隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
(五)利用職權包庇違法違規(guī)違紀行為的；
(六)其他需要給予紀律處分的。
第三十六條 監(jiān)察機構對效能監(jiān)察人員有下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：
(一)玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；
(二)利用職權為自己或他人謀取私利的；
(三)利用職權包庇或者陷害他人的；
(四)濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利的；
(五)泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；
(六)其他需要給予紀律處分或追究法律責任的。
第三十七條 在效能監(jiān)察中，對于各級管理人員的責任追究按《中鐵一局集團有限公司關于對管理人員實施責任追究的暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第八章 附 則
第三十八條 公司所屬各成員企業(yè)和本部直屬企業(yè)，遵照本實施細則執(zhí)行。
第三十九條 本實施細則由公司監(jiān)察部負責解釋。
第四十條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。原公司《執(zhí)法監(jiān)察實施辦法》同時廢止。
